四川交易所监管升“门槛”,注缴及净资产要求较北京翻倍

发布时间:2020-01-05


新京报讯(记者 黄鑫宇)1月3日晚间,四川省地方金融监督管ъ理局官网发布《四川省交易场所监督管理办法(≒试行)》(下称《办法》)。按照规定,川籍交易所注册资本金将不低于2亿元,控股股东最近1个会计年度末净资产不低于3亿元。据记者了解,此条对交易所设定及控股股◈东的“门槛”较9个多月前北京版管理办法,分别提升了1亿元与2亿元。同北京一样,《办法》要求,未经省人民政府⊙批准擅自设立交易场所的,将依法依规予以取缔。


《办法》ф中所称“交易场所”,指在四川省行政区域内根据国务院规定由省人民政府批准设立,名称中含“交易所”“交易中心”字样,从事金融资产权益、股权、债权等权益类交易或●大宗商品类◤交易的交易场所,但不包括仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所。此外,省外交易场所在四川省辖内设立分支机构的管理,也适用于《办法》。


在设立交易场所々应当符合的规定中,记者看到,《办法》要★求交易场所注册资本金不低于2亿元,且在开业前实缴到位。交易场所单一大股东最近3个会计年度连续盈≯利且每年净利润不低于3000万元,最╨近1个۩会计年度末净资产↗不低于3⿻亿元,资产负债率不超过行业平均水平。


记者注意到,对照9个多月前北京地区下发的ω交易场所δ管理办法,《办▄法》将交易场所注册资本提升了1亿元;此·外,在控股股东方净资产要求上,四川也是北京版的3倍。


申请设立交易场所过程中,《办法》提出℃,交易场所股东必须┓保证入股资金来源真实、合法。不得以借贷资金入股,不得以他人委托资金或者集合资金入股,不得从事非法金融活动等。


《办法》明确要求,交易场✿。✿所股⊥东不得将所持有的交易场所股权进行质押或者设立信托,单一大股东3年内不得转让所持の有的交♨易场所股权。交易↙场所与其股东应当在资产、财务、场所、业♀务、人员、机构等方面,严格分◣开,独立经З营,独立核算。


对于交易场所及其分支机构在经营过程中存在违法违规或违反《办法◎》行为的,≈可由四川省地方金融↖主管部门责令限期改正、约谈交易场所股东或董监高人员;逾期未改正或整改不到位者,可暂停相关业务、取消违规交易品牌以及将有关股东或董监高人员记录纳入诚信♠档案管ц理等┛监督措施;情节严重者,将依法依规报请四川省人民政府卐批准取消交易场所‥资格;涉嫌犯罪的,将依法移送司法机构处理。构成犯罪的,¤将依法追究刑事责任。


据悉《办法》共分为六章四十条,将自2020年2月1日起正式施行,有效期2年。


不同近期出台四川版交易所管理办法↑,北京已于去年年初对原试行的管理办法进行了修订。


2019年3月26日,北京市地方金融监督管理局(下称“北京金融监管局”)公示了《北京市交易场所管理办法》。据北京金融监管局介绍,该管理办法是对2012年发布的《北京市交易场所管理办法(试行)》的修订。


北京金融‖监管局提出,按◙照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则,统筹规划各类交易场所的数量和区域分布,制定交易场所♯♮品种结构规划和审查标准。同时,审慎批准设立交易场所。


关于设立与控股股东及实控人的要求,北京版管理办法中规定:交易场所注册资本不低于1亿元。交易╫场所控股股东或实控人ↅ最近3个会计年度连续盈利,净资产不低于1亿元,且出资结构清晰,入股资金√来源真实合法。


同样,关⊿于入″股资金来源,北京版管理办法也↔做出“三不得”的要求。即々不得以借贷资金入股,不得以他人委托资金入股,不得以代持、理财资金、投资基金或其他金融产品等形式入股。


北京版管理办法强调,对于未经批准擅自开展交易场所交易业务的机构,将依法予以取缔。


新京┘报记者 黄鑫宇

编辑 刘晓阳 校╤对 李项玲

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